兴业银行三明分行发文从严落实内控合规管理 与案件防控评价工作

三明兴业银行

为进一步传导依法合规、稳健经营的战略导向，加强内控合规管理与案件防控，不断完善内部控制体系，健全合规经营与内控管理机制，促进分行业务健康持续发展，近日分行修订了《兴业银行三明分行管理部门内控合规管理与案件防控评价办法》，为分行业务健康发展保驾护航。主要体现在以下方面：一是进一步加大对案件、重大违规越权等重大事件的考核力度。二是持续突出对案件防控和员工异常行为管理的考核力度。结合各部门对员工日常管理、员工异常行为排查落实及整改、员工合规档案运用等方面，对各部门员工管理情况进行全面、公正的评价。三是强化过程考核，加强对各部门日常业务办理或管理中存在的不合规行为进行评价；同时增设舆情处置扣分项和明确监管处罚指标考评内容等。