兴业银行三明分行深化落实案防工作

三明兴业银行

      兴业银行三明分行根据2019年监管部门案防工作重点和全行工作会议精神，积极适应新形势、新常态下的案防工作要求，结合监管要求及该行案防工作情况，积极做好案件风险防范和化解工作，保障分行安全稳健运行。
      一是加强分行合规文化建设，营造合规良好氛围。结合“兴航程”2019合规经营示范年活动，以各种形式加强对员工合规文化及职业道德规范的教育，持续构建“自上而下”的内控合规文化传导机制，通过案防大讲堂、案例警示教育、合规课堂及微课等形式，增强全分行遵章守纪和合规经营意识，营造“人人合规、事事合规”的良好氛围，杜绝各类风险隐患。
      二是加大员工行为管理，消除案件风险隐患。坚持无禁区、全覆盖、零容忍，坚持重遏制、强高压、长震慑，严厉查处员工违法违规行为，坚持风险排查“横道边、纵到底”，深入剖析查找员工行为管理存在的主要问题，挖掘根源，举一反三，开展全方位自我检视，加强系统性与全局性整改，确保排查工作取得实效。
      三是加强内外沟通协作，强化案件风险处置。加强银警协作、内部联动、宣传教育和系统开发，积极配合外部监管及司法机关开展防范打击非法集资活动、电信网络新型违法犯罪活动、民间融资异化活动等，加大堵截电信诈骗等各类金融诈骗案件的力度，最大限度堵截新案发生，保护客户资金安全。严格落实案件风险事件快速响应机制，在发现案件风险信息后，立即启动调查与核实程序，尽快查深查透案件风险事件的成因、事件性质和风险程度，并第一时间做出有效部署，防范案件风险事件处置不当引发监管和舆情风险。